合规报告
持牌法团须在每个财政年度结束后4个月内向SFC提交经审计账目及其他文件（包括审计披露文件、业务及风险管理问卷BRMQ、以及财务资源申报表FRR），法源见《证券及期货条例》（SFO）第156(1)条；SFC并容许在期限内先提交扫描本以保留时效（原件其后补交）。如停止所有受规管活动，则须在终止日起4个月内就截至终止日的期间同样提交。
BRMQ采电子表格经WINGS提交，SFC每年会更新版本与填报重点（例如经营模式、风险控制、管治与集团支持等），一般与年度审计包同限期。审计师亦需于年结后4个月内向SFC递交Audit Questionnaire。
除上述外，持牌法团与个别持牌人员还须每年提交牌照周年申报（非财务报表，属发牌资料年审），于牌照周年后1个月内经WINGS-LIC递交，逾期或招致处分风险。
合规运营层面，持牌法团需确保记录保存与营运地点符合SFC要求：规管记录应保存在经SFC批准的香港营业地点；《保存记录规则》（Cap.571O）对会计、交易与客户纪录的类型与年期有具体规范。
财务资源申报表（“FRR”）
根据《证券及期货（财务资源）规则》（FRR，Cap.571N）第56条，一般持牌法团须每月向SFC提交通用的财务资源申报表；惟仅获准从事RA 4/5/6/9/10且受「不得持有客户资产」发牌条件限制者，可改为每半年（通常6月及12月期末）提交。申报内容涵盖十二份表格（包括流动资本与所需流动资本计算等），月报毋须再另交半年度一套。
提交方式与表格版本：SFC指定使用电子表格（XLSM巨集格式）上载；2025年7月1日起新版财务回报表生效（政府宪报公告GN2662）。负责签署者须使用数码证书完成电子签署。
监管重点与即时通报：一旦出现所需流动资本（RLC）赤字或流动资本低于门槛，须依SFO及FRR规定尽快通知SFC，并于3周内提交事故报告，说明成因与补救措施；SFC在2024年发通函重申了监管期望与事故报告格式。合规工具上，核准次顺位贷款与预批备用授信可用作监管资本管理安排之一，但须严格按FRR规定计入。
RA13（存管人）纳入FRR：自2024/2025起，FRR已就RA13（SFC认可基金的存管人）作出修订，涵盖其排名负债、回报提交与资本要求。
资本要求取决于法团是否持有客户资产。如法团不持有客户资产（第9类资产管理最常见的设置），则无最低实缴股本要求，最低流动资金仅为10万港元。如法团持有客户资产，则最低实缴股本为500万港元，最低流动资金为300万港元。法团在整个持牌期间必须维持这些门槛。
证监会规定，每间持牌法团必须委任至少两名负责人员，其中至少一人须为全职执行董事。负责人员必须符合证监会关于能力、经验及诚信的要求。
是的，海外公司可直接申请证监会牌照，但前提是必须先在香港公司注册处注册为海外公司。根据《证监会发牌手册》，要符合获发全面法团牌照的资格，申请人必须是在香港注册成立的公司，或是根据《公司条例》第 16 部在香港注册的海外公司。
在香港，法律实体识别码（LEI），通常称为 LE Code，是证监会持牌法团在两项主要监管制度下的强制性规定：场外衍生工具汇报及香港投资者识别制度（HKIDI）
会。连城提供全面的获牌后合规支持，包括 FRR 申报、年度合规审查、AML 监察、负责人员续牌和监管信件管理，可按月费或项目形式提供。
负责人员由证监会发牌，以监督受规管活动；执行董事则为董事会成员，负责业务营运。主要管理人员（MIC）为获指定监督特定核心职能的高级管理人员。一名合资格人士可同时担任上述三个角色；事实上，证监会一般预期执行董事及若干主要管理人员须获批准为负责人员。
