合規報告
持牌法團須在每個財政年度結束後4個月內向SFC提交經審計賬目及其他文件（包括審計披露文件、業務及風險管理問卷BRMQ、以及財務資源申報表FRR），法源見《證券及期貨條例》（SFO）第156(1)條；SFC並容許在期限內先提交掃描本以保留時效（原件其後補交）。如停止所有受規管活動，則須在終止日起4個月內就截至終止日的期間同樣提交。
BRMQ採電子表格經WINGS提交，SFC每年會更新版本與填報重點（例如經營模式、風險控制、管治與集團支持等），一般與年度審計包同限期。審計師亦需於年結後4個月內向SFC遞交Audit Questionnaire。
除上述外，持牌法團與個別持牌人員還須每年提交牌照周年申報（非財務報表，屬發牌資料年審），於牌照周年後1個月內經WINGS-LIC遞交，逾期或招致處分風險。
合規運營層面，持牌法團需確保記錄保存與營運地點符合SFC要求：規管記錄應保存在經SFC批准的香港營業地點；《保存記錄規則》（Cap.571O）對會計、交易與客戶紀錄的類型與年期有具體規範。
財務資源申報表（“FRR”）
根據《證券及期貨（財務資源）規則》（FRR，Cap.571N）第56條，一般持牌法團須每月向SFC提交通用的財務資源申報表；惟僅獲准從事RA 4/5/6/9/10且受「不得持有客戶資產」發牌條件限制者，可改為每半年（通常6月及12月期末）提交。申報內容涵蓋十二份表格（包括流動資本與所需流動資本計算等），月報毋須再另交半年度一套。
提交方式與表格版本：SFC指定使用電子表格（XLSM巨集格式）上載；2025年7月1日起新版財務回報表生效（政府憲報公告G.N.2662）。負責簽署者須使用數碼證書完成電子簽署。
監管重點與即時通報：一旦出現所需流動資本（RLC）赤字或流動資本低於門檻，須依SFO及FRR規定盡快通知SFC，並於3週內提交事故報告，說明成因與補救措施；SFC在2024年發通函重申了監管期望與事故報告格式。合規工具上，核准次順位貸款與預批備用授信可用作監管資本管理安排之一，但須嚴格按FRR規定計入。
RA13（存管人）納入FRR：自2024/2025起，FRR已就RA13（SFC認可基金的存管人）作出修訂，涵蓋其排名負債、回報提交與資本要求。
